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风险分行-成都分行风险事件现已实现合规整改

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「全行在事件后深刻反思,持續落實整改,樹牢」一個法人「意識,加大幹部輪崗交流力度,強化合規內控機制建設,提升全行穩健發展能力。」浦發銀行表示。

銀保監會表示,上述兩案反映出部分銀行保險機構的董事會、高級管理層履職有效性不足,內部控制和風險管理仍需持續強化。下一步,銀保監會將繼續推動銀行保險機構持續健全公司治理,強化內部控制機制建設,督促銀行保險機構董事會、高級管理層有效、規範履職,全力打好防範化解金融風險攻堅戰。

浦發銀行成都分行因違規發放貸款案件被監管部門罰沒4.62億元后,時隔一年零9個月後,中國銀行保險監督委員會公布了對浦發銀行總行的處罰。

不僅如此,廣發銀行2012年至2016年期間合規經營類與風險管理類指標設置不合規,同時在員工行為管理、輪崗制度、案防制度建設與執行等方面存在諸多問題。在多個因素綜合影響下,廣發銀行惠州分行爆發了違法違規擔保案,影響惡劣。廣發銀行時任行長利明獻在管理中存在失職行為,時任董事長董建岳未及時糾偏並監督高管層有效履職,均被處以警告。

對此,浦發銀行向南都記者表示,上述處罰系2018年1月四川銀監局對成都分行違規發放貸款事件進行處罰后,中國銀保監會對浦發銀行總行的後續行政處罰。

浦發銀行成都分行此前發生違規發放貸款案件,浦發銀行對該分行授信業務風險狀況嚴重失察,未及時採取有效措施核查整改,同時還存在有關重大審計發現未及時向監管部門報告,關鍵崗位輪崗制度執行不力等問題。浦發銀行分管相關業務的副行長穆矢被處以警告並處罰款30萬元。時任董事長吉曉輝、時任行長朱玉辰在管理中存在失職行為,均被處以警告並罰款20萬元。

浦發銀行回應稱,在各級監管部門和地方政府的指導、幫助下,成都分行風險事件現已實現合規整改,分行各項經營管理工作正常。

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